关于对尹洪卫、杜丽燕、冯学高采取出具警示函措施的决定〔2018〕103号,热点题材,股票新闻,概念股,主力资金流入

关于对尹洪卫、杜丽燕、冯学高采取出具警示函措施的决定〔2018〕103号
2018-12-17

  中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书

  〔2018〕103号

  关于对尹洪卫、杜丽燕、冯学高采取出具警示函措施的决定

  尹洪卫、杜丽燕、冯学高:

  近期,我局对岭南生态文旅股份有限公司(以下简称岭南股份(002717)或公司)募集资金使用情况进行了现场检查,发现公司存在以下违规行为:

  岭南股份于2014年2月首次公开发行股票,募集资金净额2.1亿元。2014年2月27日至2014年7月27日期间,岭南股份在未履行审批程序和信息披露义务的情况下,使用部分闲置募集资金(最高额达1.52亿元)循环购买了18笔结构性存款。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第七条的规定。

  尹洪卫作为公司董事长兼总经理、杜丽燕作为公司时任财务总监、冯学高作为公司时任董事会秘书,未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务,对公司上述募集资金使用和信息披露违规行为负有重要责任。

  根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条等规定,我局决定对尹洪卫、杜丽燕、冯学高采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训,切实加强对证券法律法规的学习,依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务,杜绝此类事件再次发生。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起10日内向中国证券监督管理委员会提出申诉意见。

  广东证监局

  2018年12月10日

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