广发证券一营业部因内控问题被责令改正,热点题材,股票新闻,概念股,主力资金流入

广发证券一营业部因内控问题被责令改正
2018-12-14

  上证报讯12月11日,浙江证监局公告称,广发证券(000776)股份有限公司台州白云山西路证券营业部存在多项违规问题,内部控制存在薄弱环节,经营管理存在风险,因此被责令改正。

  经浙江证监局调查,广发证券股份台州白云山西路证券营业部在2017年9月30日之前存在从业人员替客户办理证券交易操作、私自违规为客户的融资活动提供便利、营业部现场使用和管理电脑等设备不符合公司内部管理规定等问题,上述情形违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的有关规定。

  按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,浙江证监局决定责令该营业部限期对上述问题进行改正,达到如下要求:营业部要切实加强从业人员执业行为管理,督促从业人员勤勉尽责,防范从业人员从事违法违规、超越权限的业务行为,进一步夯实内部控制,提升合规水平,做好风险管理,维护客户合法权益。

  此外,该营业部的从业人员包杨兵因违规代客交易等行为被证监会出具警示函。

  经查,包杨兵作为广发证券台州白云山西路证券营业部的从业人员,在2017年9月30日前存在替客户办理证券交易操作、私自违规为客户的融资活动提供便利等行为。

  浙江证监局认为,上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的有关规定。并根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定,决定依法对包杨兵采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。(徐蔚)

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