掩盖关联方巨额资金占用 *ST德威及两高管被罚680万元冤不冤?,最新消息

金投资讯

掩盖关联方巨额资金占用 *ST德威及两高管被罚680万元冤不冤?
2021-09-15


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  经过证监会一年多的调查,*ST德威(300325)涉嫌信披违法违规一案已调查完毕。证监会于9月12日向公司下发了《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

  对此,上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示,凡是于2018年1月1日至2020年7月8日期间买入*ST德威,并在2020年7月9日收盘后卖出或仍持有而亏损的投资者,可通过微信公众号“大众证券报”(特征码:11011)报名,参与诉讼索赔。律师将根据案件进展情况代投资者向公司提起诉讼索赔。

  经证监会查明,涉案期间,德威投资是*ST德威控股股东,周建明为实际控制人,同时菲尔普斯、苏州乾威、苏州德超以及苏州伊泰诺,均为*ST德威的关联法人。

  为掩盖关联方资金占用,*ST德威在2018年年报、2019年年报和2020年半年报信息披露存在虚假记载。其中,2018年年报虚增约6.51亿元银行承兑汇票,2019年年报虚增约11.03亿元商业承兑汇票,2020年半年报虚增约11.04亿元应收票据。

  与此同时,*ST德威2018年报未披露其与供应商菲尔普斯的关联采购事项,未披露关联交易金额约2.38亿元。然而截至2018年12月31日,2019年12月31日,2020年7月8日(调查日),关联方菲尔普斯对*ST德威的资金占用余额分别为7.95亿元、9.69亿元、9.78亿元,但*ST德威在2018年报、2019年报、2020年半年报中均未披露该事项,相关报告存在重大遗漏。

  证监会还调查出,2017年11月至12月,*ST德威南京银行为关联人苏州乾威、德威投资、德超制冷、伊泰诺合计2.83亿元的贷款提供担保。该事项未在2018年报、2019年报、2020年半年报中披露。

  此外,2019年11月至2020年12月,*ST德威部分涉案金额超千万的诉讼纠纷在其年报中未披露,相关报告也存在重大遗漏。

  证监会认为,周建明作为*ST德威董事长、总经理、法定代表人和实际控制人,组织实施了前述违法行为,是直接负责的主管人员,其涉案时间长、涉及金额大,情节严重,依据相关法律法规,对其给予警告,处以450万元罚款,并采取5年证券市场禁入措施;对*ST德威责令改正,给予警告,并处以200万元罚款;对财务总监陆仁芳给予警告,并处以30万元罚款,采取3年证券市场禁入措施。

  目前*ST德威收到的是《行政处罚事先告知书》,最终的结果还需要等待《行政处罚决定书》的确认。刘鹏律师提示,权益受损投资者可及时依法发起民事诉讼以主张赔偿。

(文章来源:大众证券报)

原文出处:http://finance.eastmoney.com/a/202109152102028254.html

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