分支机构存在多项违规问题 国元证券收监管警示函,最新消息

金投资讯

分支机构存在多项违规问题 国元证券收监管警示函
2021-09-15


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  证监会9月14日公告,因国元证券(000728.SZ)部分分支机构存在六大违规问题,安徽证监局发布关于对国元证券采取出具警示函措施的决定。

  《经济参考报》记者注意到,证监会今年7月23日公布的《2021年证券公司分类结果》显示,国元证券2021年级别为“A”,2020年的级别为“BBB”。9月14日收盘,国元证券收于8.11元/股,跌幅4.14%。

  分支机构存在六大违规问题

  公告显示,国元证券部分分支机构存在六大违规问题。一是配备的合规管理人员不具备三年以上有关领域工作经历,合规管理人员承担信息技术、业务管理等与合规管理冲突的职责,合规管理人员配备不到位;二是公众号、微信群等管理不到位,发布信息未经合规审核;三是对合规管理、风险监控、信息技术、综合等非营销岗位人员下达考核任务,合规管理、风险监控、信息技术、综合等岗位人员从事营销、客户账户等业务活动,领取业绩提成,信息技术人员承担风险监控、合规管理等职责;四是个别从事代销金融产品的人员未取得相关从业资格;五是对客户交易区的监控录像管理不到位;六是向证监会地方派出机构报送的部分信息不准确、不及时,部分公示信息不准确。

  安徽证监局表示,由于上述情况违反了相关规定,并反映出公司合规管理不到位的问题。鉴于公司已开展自查整改,积极处理,追究责任;根据相关规定,决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案,并要求国元证券应按照监管规定要求,进一步完善内部控制制度和业务流程,建立健全合规管理长效机制,切实提升内控有效性。

  上半年营收增速降至个位数

  财报显示,国元证券2019年上半年、2020年上半年及2021年上半年的营业收入分别为15.85亿元、21.15亿元、22.75亿元,同比分别增加42.83%、33.44%、7.58%,增速不断放缓,尤其是2021年上半年,营业收入增长率已降至个位数。

  从各主营业务的情况来看,2021年上半年,国元证券经纪业务、证券信用业务、投资银行业务的营业收入较上年同期有所增长,而自营投资业务、资产管理业务的营业收入则有所下降。

  具体来看,今年上半年,国元证券经纪业务实现营收6.52亿元,同比增长15.33%,营收占比为28.64%;证券信用业务实现营收4.45亿元,同比增长16.75%,营收占比为19.55%;投资银行业务实现营收2.55亿元,同比增长84.96%,营收占比为11.20%;自营投资业务实现营收6.07亿元,同比减少2.43%,营收占比为26.69%;资产管理业务实现营收0.58亿元,同比减少15.42%,营收占比为2.55%。

  资管规模同比下降50.4%

  据半年报显示,国元证券的资产管理业务营业收入下滑更为明显。

  今年上半年,国元证券实现资产管理业务净收入0.58亿元,同比下降15.42%;资产管理业务成本0.14亿元,同比下降38.76%;实现资产管理业务利润0.44亿元,同比下降3.96%。其中母公司实现资产管理业务净收入0.31亿元,同比下降41.46%;资产管理业务成本0.08亿元,同比下降13.77%;实现资产管理业务利润0.23亿元,同比下降47.52%。

  数据显示,截至2021年6月30日,国元证券母公司资产管理规模为451.88亿元,同比下降50.4%;其中集合资产管理规模为77.28亿元;单一资产管理规模299.29亿元;专项资产管理规模75.31亿元。

  对于资管规模缩减的问题,国元证券表示,受资管新规影响,券商资产管理规模行业性下降,今年二季末券商资管规模同比下降19%;其次,资管新规要求券商资管产品今年年底前整改完成,整改验收完成前规模只能下降不能新增,从而导致公司资管业务管理规模持续下降。

  国元证券进一步表示,未来,公司将严格遵循资管新规规定完成产品整改,资管产品预计9月份全部完成整改,年底前完成验收,验收完成后产品可以扩大规模;产品向多元化发展,改变以往固收产品为主的产品线格局,向固收、固收+、权益、FOF、投顾业务全面发展,扩大产品规模,扩展收益来源;加强投研一体化建设,投资、研究、信评联动,提高产品收益性、安全性,提升国元资管品牌形象,更好地服务投资者。

(文章来源:经济参考网)

原文出处:http://finance.eastmoney.com/a/202109152101372361.html

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