黄牌警告!国元证券存6大违规“硬伤”被出具监管警示函 合规问题严重,最新消息

金投资讯

黄牌警告!国元证券存6大违规“硬伤”被出具监管警示函 合规问题严重
2021-09-15


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  9月14日,因内控及合规问题,皖籍券商国元证券被安徽证监局出具警示函。

  安徽证监局指出国元证券存在6大问题。

  一是配备的合规管理人员不具备三年以上有关领域工作经历,合规管理人员承担信息技术、业务管理等与合规管理冲突的职责,合规管理人员配备不到位;

  二是公众号、微信群等管理不到位,发布信息未经合规审核;

  三是对合规管理、风险监控、信息技术、综合等非营销岗位人员下达考核任务,合规管理、风险监控、信息技术、综合等岗位人员从事营销、客户账户等业务活动,领取业绩提成,信息技术人员承担风险监控、合规管理等职责;

  四是个别从事代销金融产品的人员未取得相关从业资格;

  五是对客户交易区的监控录像管理不到位;

  六是向证监会地方派出机构报送的部分信息不准确、不及时,部分公示信息不准确。

  安徽证监局表示,上述行为将记入证券期货市场诚信档案,国元证券应按照监管规定要求,进一步完善内部控制制度和业务流程,建立健全合规管理长效机制,切实提升内控有效性。

  被出具警示函通常影响机构的分类评价等级,并进而影响公司投资者保护基金缴纳比例、开展创新性业务资格等。数据显示,国元证券2019-2021的分类评价结果分别为A、BBB、A。

  值得一提的是,9月6日,国元证券刚刚获批成为场外期权二级交易商,而根据相关规定,成为二级交易商需最近一年分类评级在A类A级以上,并经中证协备案。

  近两年来,监管机构加强对券商内控及合规问题的处罚力度,券商领罚单呈现递增之势。

  今年4月初,证监会一次性公布了29张行政罚单,加上同日沪深交易所公布的9份自律监管罚单,罚单总计38张之多,被处罚对象包括58名个人及10家机构。

  不过,上述罚单主要针对券商的投行业务,本次国元证券被处罚,大多与工作人员任职资格和部分管理细节有关,反映出公司合规管理不到位。

  财报显示,国元证券上半年实现营业收入22.75亿元,同比增长7.58%;归母净利润为8.46亿元,同比增长37%。

  上半年,公司投行业务和代销金融产品收入增长出色。报告期内,国元证券实现投行业务净收入2.55亿元,比上年同期增长84.96%;上半年实现了销售金融产品净收入5136.81万元,同比增长437.25%。

(文章来源:界面新闻)

原文出处:http://finance.eastmoney.com/a/202109152101437929.html

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