55亿元!证监会开出史上最大罚单,热点题材,股票新闻,概念股,主力资金流入

55亿元!证监会开出史上最大罚单
2018-03-15

  证监会14日上午组织召开稽查执法专场新闻通气会,通报了三起近期查处的资本市场违法违规案件,包括一起信息披露违法违规案,两起操纵市场案。其中,厦门北八道集团因涉嫌多账户、运用杠杆资金巨额操纵多只次新股股票,被证监会开出了史上最大罚单。

  累计操纵获利9.45亿元,“没一罚五”顶格处罚

  证监会稽查执法人员介绍,经查明,厦门北八道集团涉嫌操纵的次新股包括张家港行江阴银行和胜股份等,操纵期间累计获利9.45亿元。该案目前已经过调查审理和行政处罚事先告知程序,证监会将对北八道集团作出没一罚五的顶格处罚,罚没款总计约55亿元。这将成为证监会行政处罚历史上开出的最大罚单。

  据证监会披露,北八道集团利用300多个股票账户,100多台电脑,10多位操盘手同时交易,大量使用配资。据工商资料查询,北八道(厦门)物流集团有限公司的法定代表人为何雪,持股比例为100%,林玉婷为监事,注册资本5000万元。知情人士透露,北八道集团的实际控制人为林庆丰,从集装箱运煤起家,发迹于河南省三门峡市。厦门北八道投资的陕西咸阳市至江西景德镇市的煤炭运输专线,每月运送煤炭货运量约6万吨,是全国最大民营铁路集装箱公司。接近证监会的人士透露,一般操纵股价罚没对象是个人,但此次是集团,说明公司化运作手法隐蔽。

  多账户集体“扫货”,大数据筛查“原形毕露”

  交易所目前的大数据筛查技术十分先进,一旦发现多个可疑账户同时大单买入同一只个股,稽查人员会根据股价表现去当地核查。“发现一个办公室十几个人,一百多台电脑,这样的公司会进入重点稽查的视野内。”

  据扬子晚报记者梳理相关数据发现,在这起通报案件涉及的3只股票里,均在2017年2月出现了异动,资金在疯狂炒作这3只个股,其中,和胜股份在2017年2月6日至15日股价累计上涨95.53%;张家港行在2017年2月6日至21日累计上涨135.19%;江阴银行则在2月10日至2月28日累计上涨了114.21%,而同期中小板指数2月份整个涨幅仅4.48%,3股股价严重偏离市场走势。

  扬子晚报记者通过翻查过往交易所公开交易信息发现,有不少来自厦门的营业部“集体扫货”的炒作记录。比如去年2月14日,东海证券厦门祥福路营业部的身影出现在江阴银行的买入席位里,在该股涨停当日,其买入3415万元,2月15日,其又分别买入江阴银行2082万元和买入张家港行2322万元,进行全面出击,其中也有东方证券厦门仙岳路营业部的影子。

  四两拨千斤?别盲目跟风炒作次新股

  据策略分析人士介绍,次新股由于流通股少,流通盘小,相同资金量,相比大盘股,操纵次新股有“四两拨千斤”的效果,涨跌幅都更为剧烈。一旦运作成功,单只次新股基本会有40%以上涨幅。因此次新股很容易成为市场炒新、炒小、短线操作的集中领域,积聚市场风险和泡沫。证监会调查人员提醒投资者,有效打击次新股炒作等市场操纵行为离不开理性的市场环境,提醒投资者切莫盲目跟风,更不要出借账户给他人使用,警惕成为操作市场的受害人。

  据证监会官网通报称,2017年,证监会启动调查478件,新增立案案件312件,其中重大案件90件,同比增长一倍。全年办结立案案件335件,同比增长43%;其中,31起案件移送公安机关追究刑事责任,公安机关已对其中20件立案侦查。2018年,证监会坚持依法从严监管,打好防控金融风险的攻坚战,坚决打击证券期货违法违规行为,保护投资者合法权益,营造公开、公平、公正的市场环境。

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