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股票质押回购新规3月生效 西南、方正等九家券商股票质押规模面临大考
2018-01-12

  1月12日,中国证券业协会公告称,在经过公开征求意见和修订后,形成了《证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引》(以下简称“指引”),计划于3月12日正式实施。

  协会表示,给予行业两个月的过渡期,指引仅适用于实施后新增合约,此前已存续的合约可以按照原有规定执行和办理延期,不需要提前了结。

  此次修订主要包括七个方面的内容;相较2017年9月协会发布的征求意见稿来看,变化不大,主要多了第七项内容。

  一是强化证券公司尽职调查要求。细化尽职调查流程、人员、报告等内容,加强业务风险的事前控制。

  二是加强对融出资金监控。要求融入方使用专用账户存放融入资金,证券公司发现资金用途违反协议约定的,应当督促融入方采取改正措施。

  三是细化风控指标要求。按照分类监管原则对证券公司自有资金参与股票质押回购交易业务融资规模进行控制,即分类评价结果为A类的证券公司,自有资金融资余额不得超过公司净资本的150%;分类评价结果为B类的证券公司,自有资金融资余额不得超过公司净资本的100%;分类评价结果为C类及以下的证券公司,自有资金融资余额不得超过公司净资本的50%。同时要求证券公司对坏账减值进行计提。

  根据21世纪经济报道记者此前对2017年券商分类结果进行统计,A类券商共有40家,B类券商有48家。而C类共有9家,这意味着恒泰证券、宏信证券、华金证券、中投证券、爱建证券、新时代证券、信达证券、方正证券西南证券的股票质押业务规模可能将面临“缩水”,受限于“自有资金融资余额不得超过公司净资本的50%”的条件。

  四是建立黑名单制度。《指引》规定证券公司应当对部分融入方严重违规或违约的行为记入黑名单,并通过协会向行业披露黑名单信息,同时要求对记入黑名单的融入方,证券公司在披露的日期起1年内,不得向其提供融资。

  五是明确证券公司展业的底线要求。《指引》明确规定了证券公司不得有虚假宣传、为客户不正当交易行为提供便利、占用其他客户交易结算资金等九项禁止性行为。

  六是强化投资者的权益保护。要求证券公司充分揭示业务风险,严格防范利益冲突,强化管理人责任。

  七是严格限制关联方交易。《指引》明确规定证券公司不得通过交易为本公司股东或股东的关联方提供服务。

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